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赛为智能、江苏舜天、西陇科学等10家上市公司收到行政处罚 可索赔 赛为智能： 2023年7月18日晚间，赛为智能发布关于公司收到《行政处罚事先告知书》的公告。公告显示：公司及公司实际控制人、时任董事长周勇先生于 2022 年 12 月 14 日收到深圳证监局下发的《立案告知书》，2023 年 7 月 18 日，深圳市赛为智能股份有限公司收到中国证券监督管理委员会深圳监管局下发的《行政处罚事先告知书》〔2023〕9 号。 根据行政处罚事先告知书显示，赛为智能涉及的违规包括三项：股票论坛一是未及时披露及未在定期报告中披露关联交易；二是虚构应收账款收回导致2019 年年报存在虚假记载；三是虚构业务并确认收入、利润，导致 2020 年年报存在虚假记载。 赛为智能近年来业绩表现不佳，2019年度至2022年度已经连续四年亏损。2023年股票论坛一季报显示，公司营业收入为7347.19万元，同比减少2.61%。归属于上市公司股东的净亏损为1956.56万元。归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净亏损为2080.18万元。基本每股亏损为0.0254元。 江苏振泽律师事务所合伙人张云律师表示，赛为智能索赔时段暂定为：于2021年4月29日至2022年12月15日之间买入赛为智能，且在2022年12月16日之后卖出或持有赛为智能的亏损投资者。 江苏舜天 ： 2023年7月2日晚间，江苏舜天发布关于收到中国证券监督管理委员会《行政处罚及市场禁入事先告知书》的公告和关于收到中国证券监督管理委员会广东监管局《行政处罚事先告知书》公告。 根据公告显示，江苏舜天涉及的主要违规行为是：江苏舜天参与的隋田力主导的专网通信业务，实质是合同、资金、票据流转构成闭环的虚假自循环业务，无商业实质，不应确认相应的营业收入、营业成本及利润。江苏舜天通过参与通讯器材内贸虚假自循环业务，2009 年至 2021 年年度报告共计虚增营业收入 10,333,448,392.98 元，虚增营业成本9,398,996,635.72 元，虚增利润总额 934,451,757.26 元。 江苏振泽律师事务所合伙人张云律师表示，江苏舜天涉及虚增利润，投资者可参与索赔。暂定：于2010年4月13日至2021年8月17日之间买入江苏舜天，且在2021年8月18日之后卖出或持有江苏舜天的亏损投资者符合索赔条件。 西陇科学： 2023年7月2日晚间西陇科学发布关于收到中国证券监督管理委员会《行政处罚及市场禁入事先告知书》的公告和关于收到中国证券监督管理委员会广东监管局《行政处罚事先告知书》公告。 西陇科学涉及的主要违规行为包括：西陇科学出于增加贸易规模以扩大市场影响力和便利融资等目的，实际控制广州聚信化工科技有限公司、广州万星材料科技有限公司、海南恒富石油化工有限公司、张家港保税区爱睿特化工贸易有限公司等 4 家公司，并通过与上述公司虚构乙二醇等贸易业务虚增收入利润。此外，西陇科学还协调第三方公司配合，在无商业实质的情况下，插入到宁波汕源实业有限公司、镇江鹏之国际贸易有限公司、舟山创凯旭能源有限公司等公司已开展的甲醇贸易链条中，后续通过返还贸易利润，协调安排资金到相关客户用于销售回款等方式虚增收入利润。通过上述方式，西陇科学 2020 年度虚增营业收入合计 597,647,922.97 元、营业成本合计 595,989,246.87 元、利润合计 1,658,676.10 元，分别占当期营业总收入、总成本、利润总额的 9.57%、10.34%、2.04%。2021 年度虚增营业收入合计 1,457,764,040.40 元，营业成本合计 1,444,283,514.95 元，利润合计13,480,525.46 元，分别占当期营业总收入、总成本、利润总额的 21.32%、22.98%、5.93%。2022 年上半年虚增营业收入合计 785,354,194.46 元，营业成本合计777,229,329.99 元，虚增利润合计 8,124,864.47 元，分别占当期营业总收入、总成本、利润总额的 22.94%、22.97%、8.98%。2023 年 4 月 29 日，西陇科学发布有关上述差错更正公告。 江苏振泽律师事务所合伙人张云律师表示，涉及虚增利润，投资者可参与索赔。暂定：于2021年4月29日至2023年4月29之间买入西陇科学，且在2023年4月30日之后卖出或持有西陇科学的亏损投资者符合索赔条件。 新宁物流： 2023年7月4日，河南新宁现在物流股份有限公司（证券简称：新宁物流，证券代码：300013）收到江苏证监局下发的《行政处罚决定书》（[2023] 5号）。 经查明，新宁物流及相关责任人涉嫌存在以下违法事实：股票论坛一、虚增营业收入，导致2018年年度报告存在虚假记录。2015年8月至2021年12月，广州亿程交通信息有限公司系新宁物流全资子公司，贵州亿程交通信息有限公司和重庆亿程信息科技有限公司系广州亿程全资子公司。2018年，贵州亿程通过伪造合同、虚构合同等方式，虚增营业收入95,858,939.32 元。重庆亿程通过虚构软、硬件销售合同和卫星定位汽车行驶记录仪销售与服务合同等方式，虚增营业收入9,261,561.57元。前述两家公司2018年合计虚增收入105,120,500.89元，占新宁物流2018年年度报告披露营业收入的10.06%。 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，江苏证监局决定：股票论坛一、对公司责令改正，给予警告，并处以50万元罚款；二、对谭平江给予警告，并处以二十万元罚款。 江苏振泽律师事务所合伙人张云律师表示，新宁物流（300013 ）可以索赔时间暂定为：2019年4月25日至2022年12月30日之间买入新宁物流（300013 ）并在2022年12月30日及之后卖出或者持有亏损投资者。 杭州高新 ： 2022年12月6日，杭州高新橡塑材料股份有限公司（证券简称：杭州高新，证券代码：300478）发布公告称收到中国证监会浙江监管局送达的《行政处罚决定书》（〔2022〕41号、〔2022〕42号）。 经查明，杭州高新、时任董事会秘书蒋鹏存在以下违法事实： 股票论坛一、未按规定披露关联方非经营性资金占用情况； 二、未按规定披露为关联方提供担保、共同股票论坛款情况。 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第股票论坛一百九十三条第股票论坛一款的规定，中国证监会浙江监管局决定：对杭州高新橡塑材料股份有限公司责令改正，给予警告，并处以60万元罚款；对蒋鹏给予警告，并处以 15万元罚款。 江苏振泽律师事务所合伙人张云律师表示，杭州高新索赔时段暂定为：于2018年2月1日至2021年7月30日之间买入杭州高新，且在2021年7月30日之后卖出或持有杭州高新的亏损的投资者符合索赔条件。 瑞斯康达： 2023年6月16日晚间，瑞斯康达发布关于收到中国证券监督管理委员会《行政处罚事先告知书》的公告。公告显示：瑞斯康达科技发展股份有限公司于 2022 年 11 月 10日收到中国证券监督管理委员会下发的《立案告知书》（编号：证监立案字 0382022002 号），公司于 2023 年 6 月 15 日收到中国证监会下发的《行政处罚事先告知书》（处罚字[2023] 36 号）。 根据证监会行政处罚事先告知书显示，瑞斯康达涉及的主要违规为：由于涉及专网通信，导致导致瑞斯康达披露的 2019 年至 2020 年年度报告存在虚假记载，涉嫌虚增 2019 年营业收入 35,133.19 万元，虚增营业成本 28,754.52 万元，虚增利润总额 6,378.67 万元，虚增收入占公司当年披露营业收入的 13.21%，虚增利润总额占当年披露利润总额的 32.82%；涉嫌虚增 2020 年营业收入 28,132.96 万元，虚增营业成本 22,787.67 万元，虚增利润总额 5,345.29 万元，虚增收入占公司当年披露营业收入的 14.41%，虚增利润总额占当年披露利润总额的 37.31%。 此前涉及专网通信案件的不少上市公司已经收到证监会正式行政处罚，投资者索赔诉讼正在进行中。目前，瑞斯康达收到的是证监会的行政处罚事先告知书，如果瑞斯康达没有提起行政复议预计证监会正式行政处罚很快就会下达。 江苏振泽律师事务所合伙人张云律师表示，根据证监会行政处罚事先告知书，暂定：2020年4月24日至2021年6月1日之间买入瑞斯康达，且在2021年6月2日之后卖出或持有瑞斯康达的亏损投资者符合索赔条件。 力源科技： 2023年6月10日，浙江海盐力源环保科技股份有限公司公告称，公司于2023年6月9日收到中国证券监督管理委员会浙江监管局下发的《行政处罚事先告知书》（浙处罚字[2023] 8号）。 根据证监会行政处罚事先告知书显示，力源科技涉嫌违法事实是：2021年度、力源科技通过提前确认11个水处理项目进度的方式，涉嫌虚增营业收入和利润总额。其中：2021年年度报告虚增营业收入103,838,981.52元、虚增利润总额27,072,877.87元,分别占当期披露金额的24.71%和68.23%；2021年半年度报告虚增营业收入15,415,929.19元、虚增利润总额4,256,309.89元，分别占当期披露金额的13.42%和34.01%。2021年三季度报告虚增营业收入21,681,415.93元、虚增利润总额5,425,572.92元，分别占当期披露金额的13.54%和27.16%。 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，证监会拟定：股票论坛一、对力源科技责令改正，给予警告，并处以300万元罚款；二、对沈万中给予警告，并处以300万元罚款等。 江苏振泽律师事务所合伙人张云律师表示，暂定：于2021年8月25日至2022年9月28日之间 买入力源科技，且在2022年9月29日之后卖出或持有力源科技符合索赔条件。 航天动力 ： 2023年6月2日晚间，航天动力发布关于收到中国证券监督管理委员会《行政处罚和市场禁入事先告知书》的公告。公告显示：陕西航天动力高科技股份有限公司于2022年8月12日收到中国证券监督管理委员会对公司的《立案告知书》（编号：证监立案字0092022005号）。2023年6月2日，公司收到中国证监会出具的《行政处罚和市场禁入事先告知书》（处罚字【2023】35号）。 经中国证监会查明，航天动力涉嫌违法事实如下： 股票论坛一、航天动力 2016 年至2020 年定期报告存在虚假记载。2016 年至2020 年年报，航天动力智能数据模块贸易业务虚增营业收入金额分别为43,458.54万元、85,360.20万元、77,242.79万元、165,951.30万元和8,217.08万元，分别占当期营业收入的 24.09%、46.38%、40.92%、62.59%和 6.58%，该项业务当期利润分别为 788.03 万元、1,977.61 万元、1,871.30 万元，1,353.23 万元和1,223.17 万元，分别占当期利润总额的 20.66%、73.84%、50.38%、14.33%和 36.01%。航天动力的上述行为导致其披露的2016 年至2020 年年度报告存在虚假记载。二、航天动力2020年临时报告存在虚假记录。 江苏振泽律师事务所合伙人张云律师表示，航天动力索赔时段暂定为：于2017年3月30日至2022年8月12日之间买入航天动力，且在2022年8月13日之后卖出或持有航天动力的亏损投资者符合索赔条件。 合众思壮： 2023年5月21日晚，合众思壮发布关于公司收到中国证券监督管理委员会出具的《行政处罚决定书》（处罚字【2023】35号）。证监会决定对合众思壮责令改正，给予警告，并处以600万元罚款、对创始人，时任合众思壮董事长、总经理郭信平给予警告，并处以400万元罚款；对袁学林给予警告，并处以200万元罚款；对侯红梅给予警告，并处以50万元罚款。 经查明，合众思壮存在以下违法事实：（股票论坛一）合众思壮通过虚构雷达相关业务虚增收入、成本和利润；（二）合众思壮通过虚构专网通信业务虚增收入、成本和利润；（三）合众思壮虚构软件销售和技术服务费收入；（四）合众思壮跨期确认票据贴现费用。 江苏振泽律师事务所合伙人张云律师表示，凡是2018年3月28日至2022年5月10日期间买入合众思壮股票，且2022年5月10日之后卖出或仍持有合众思壮的亏损投资者符合索赔条件。 卓锦股份： 2023年5月20日卓锦股份发布关于2023年5月19日收到中国证监会浙江监管局下发的《行政处罚决定书》的公告（【2023】16 号）。 经查明，卓锦股份存在以下违法事实： 股票论坛一、2021年年报存在虚假记载。2021年下半年，卓锦股份将部分成本以保证金名义计入往来款，虚减营业成本27965247.68元，进而虚增利润总额27056697.68元，分别占当期披露金额的11.47%、57.84%，导致2021年年报财务数据及相关信息不真实、不准确。 卓锦股份的上述行为构成了《证券法》第股票论坛一百九十七条第二款所述“信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”的行为。证券会决定对卓锦股份责令改正，给予警告，并处以300万元罚款；对卓未龙给予警告，并处以300万元罚款；对姚群英给予警告，并处以100万元罚款；、对胡愚、王志宏给予警告，并分别处以50万元罚款。 江苏振泽律师事务所合伙人张云律师表示，在2022年4月29日至2022年10月30日期间买入卓 锦股份股票，并在2022年10月30日之后卖出或仍持有该股票的亏损投资者符合索赔条件。 投资者可通过“股票亏损索赔”公众号登记参与索赔诉讼挽回部分损失！
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发表于 2023-7-24 11:45:47