成都西菱动力科技股份有限公司关于调整向特定对象发行...

证券代码：300733                 证券简称：西菱动力  公告编号：2022-039

成都西菱动力科技股份有限公司

关于调整向特定对象发行股票方案的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

成都西菱动力科技股份有限公司（简称“公司”）于2021年12月9日召开了2021年第股票论坛一次临时股东大会，审议通过了公司向特定对象发行股票的相关议案。

公司于2022年7月13日召开第三届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于调整公司向特定对象发行股票方案的议案》《关于修订公司向特定对象发行股票预案的议案》等相关议案，对本次向特定对象发行股票方案进行了调整，具体调整内容如下：

5、发行数量

调整前：

本次向特定对象发行的股票数量将按照募集资金总额除以发行价格确定，且不超过公司本次发行前总股本的30%，截至本预案出具日，公司总股本为171,399,371股，本次发行股票数量不超过51,419,811股（含本数）。在上述范围内，最终发行数量由董事会根据股东大会授权，在本次发行申请通过深圳证券交易所审核，并完成中国证监会注册后，根据实际认购情况与本次发行的保荐机构（主承销商）协商确定。

在本次发行董事会决议公告日至发行日期间，若公司发生送红股、资本公积金转增股本、股权激励、股票回购注销等事项引起公司股份变动的，本次发行股份数量的上限将进行相应调整。

若国家法律、法规或其他规范性文件对向特定对象发行股票的发行股票数量有最新的规定或监管意见，公司将按最新规定或监管意见进行相应调整。

调整后：

本次向特定对象发行的股票数量将按照募集资金总额除以发行价格确定，且不超过公司本次发行前总股本的30%，截至本预案公告日，公司总股本为172,123,019股，本次发行股票数量不超过51,636,905股（含本数）。在上述范围内，最终发行数量由董事会根据股东大会授权，在本次发行申请通过深圳证券交易所审核，并完成中国证监会注册后，根据实际认购情况与本次发行的保荐机构（主承销商）协商确定。

在本次发行董事会决议公告日至发行日期间，若公司发生送红股、资本公积金转增股本、股权激励、股票回购注销等事项引起公司股份变动的，本次发行股份数量的上限将进行相应调整。

若国家法律、法规或其他规范性文件对向特定对象发行股票的发行股票数量有最新的规定或监管意见，公司将按最新规定或监管意见进行相应调整。

8、募集资金总额及用途

调整前：

本次发行的募集资金总额不超过48,000.00万元（含），扣除发行费用后，将投资于以下项目：

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调整后：

本次发行的募集资金总额不超过33,600.00万元（含），扣除发行费用后，将投资于以下项目：

■

除上述调整外，发行方案其他内容不变。

特此公告。

成都西菱动力科技股份有限公司董事会

2022年7月13日

证券代码：300733                 证券简称：西菱动力  公告编号：2022-040

成都西菱动力科技股份有限公司关于向特定对象发行股票预案修订情况说明的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

成都西菱动力科技股份有限公司（简称“公司”）向特定对象发行股票（以下简称“本次发行”）相关事项已经公司第三届董事会第二十股票论坛一次会议及2021年第股票论坛一次临时股东大会审议通过。

根据公司2021年第股票论坛一次临时股东大会的授权，公司于2022年7月13日召开第三届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于调整公司向特定对象发行股票方案的议案》《关于修订公司向特定对象发行股票预案的议案》等相关议案，公司将涉及本次向特定对象发行股票预案的相应内容进行了修订。

为便于投资者理解和查阅，就本次预案修订的主要内容说明如下：

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具体内容详见公司于中国证券监督管理委员会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《成都西菱动力科技股份有限公司向特定对象发行股票预案（修订稿）》。

特此公告。

成都西菱动力科技股份有限公司董事会

2022年7月13日

证券代码：300733              证券简称：西菱动力               公告编号：2022-045

成都西菱动力科技股份有限公司

第三届董事会第二十七次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

股票论坛一、董事会会议召开情况

成都西菱动力科技股份有限公司（简称“公司”）第三届董事会第二十七次会议于2022年7月13日在成都市青羊区公司会议室以现场和通讯相结合的方式召开。本次会议由董事长魏晓林先生召集和主持，会议通知于2022年7月7日以书面方式通知全体董事。会议应到董事7人，实到董事7人，全体监事及高级管理人员列席本次会议。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《成都西菱动力科技股份有限公司章程》及《成都西菱动力科技股份有限公司董事会议事规则》的规定。

二、董事会会议审议情况

1. 审议通过了《关于调整公司向特定对象发行股票方案的议案》

董事会经审议同意《关于调整公司向特定对象发行股票方案的议案》。

具体内容详见公司2022年7月13日登载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于调整向特定对象发行股票方案的公告》（编号：2022-039）。

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

2. 审议通过了《关于修订公司向特定对象发行股票预案的议案》

董事会经审议同意《成都西菱动力科技股份有限公司向特定对象发行股票预案》（修订稿），修订后的发行预案符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》《上市公司非公开发行股票实施细则》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第25号—上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书》以及《发行监管问答—关于引导规范上市公司融资行为的监管要求（修订版）》《创业板上市公司证券发行上市审核问答》等相关法律法规、规范性文件的相关规定。

具体内容详见公司2022年7月13日登载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《向特定对象发行股票预案》（修订稿）（编号：2022-041）。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

3. 审议通过了《关于修订公司向特定对象发行股票方案论证分析报告的议案》

董事会经审议同意《成都西菱动力科技股份有限公司向特定对象发行股票方案论证分析报告》（修订稿），报告符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》及《上市公司非公开发行股票实施细则（2020修正）》等有关法律、法规及规范性文件的规定。

具体内容详见公司2022年7月13日登载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《向特定对象发行股票方案论证分析报告》（修订稿）（编号：2022-042）。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

4. 审议通过了《关于修订公司向特定对象发行股票募集资金使用的可行性分析报告的议案》

董事会经审议同意《成都西菱动力科技股份有限公司向特定对象发行股票募集资金使用的可行性分析报告》（修订稿）。

具体内容详见公司2022年7月13日登载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《向特定对象发行股票募集资金使用的可行性分析报告》（修订稿）（编号：2022-043）。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

5. 审议通过了《关于调整向特定对象发行股票摊薄即期回报的填补措施及相关主体承诺的议案》

根据中国证券监督管理委员会《发行监管问答—关于引导规范上市公司融资行为的监管要求（修订版）》和深圳证券交易所《创业板上市公司证券发行上市审核问答》（2020年6月修订）的要求，公司对本次向特定对象发行股票发行数量、募集资金总额、募集资金用途等进行调整，公司董事会经审议同意调整向特定对象发行股票摊薄即期回报填补措施以及公司董事、高级管理人员及控股股东、实际控制人对本次向特定对象发行股票摊薄即期回报采取填补措施事宜的承诺。

具体内容详见公司2022年7月13日登载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于向特定对象发行股票摊薄即期回报的填补措施及相关主体承诺的公告》（修订稿）。（编号：2022-044）。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

三、备查文件

1.《成都西菱动力科技股份有限公司第三届董事会第二十七次会议决议》

成都西菱动力科技股份有限公司董事会

2022年7月13日

证券代码：300733                  证券简称：西菱动力             公告编号：2022-046

成都西菱动力科技股份有限公司

第三届监事会第十七次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

股票论坛一、监事会会议召开情况

成都西菱动力科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十七次会议于2022年7月13日在成都市青羊区公司会议室以现场方式召开，会议通知于2022年7月7日以书面方式通知全体监事。本次会议由监事会主席唐卓毅先生召集和主持，会议召开符合《中华人民共和国公司法》《成都西菱动力科技股份有限公司章程》及《成都西菱动力科技股份有限公司监事会议事规则》的规定。

二、监事会会议审议情况

1. 审议通过了《关于调整公司向特定对象发行股票方案的议案》

监事会经审议认为：董事会提出的调整议案结合了公司总股本变化情况以及首次公开发行股票变更募集资金投资项目补充流动资金情况，符合中国证券监督管理委员会《发行监管问答—关于引导规范上市公司融资行为的监管要求（修订版）》和深圳证券交易所《创业板上市公司证券发行上市审核问答》（2020年6月修订）等法律法规、规范性文件的相关规定，监事会同意本次向特定对象发行股票发行数量、募集资金总额及募集资金用途进行调整。

具体内容详见公司2022年7月13日登载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于调整向特定对象发行股票方案的公告》（编号：2022-039）。

表决结果：3票赞成，反对0票，弃权0票。

2. 审议通过了《关于修订公司向特定对象发行股票预案的议案》